日前，市場(chǎng)監管總局、工業(yè)和信息化部、交通運輸部、應急部、海關(guān)總署五部門(mén)聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于試行汽車(chē)安全沙盒監管制度的通告》，共同啟動(dòng)汽車(chē)安全沙盒監管試點(diǎn)工作。
當前，我國新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)進(jìn)入發(fā)展快車(chē)道，電動(dòng)化、智能化、網(wǎng)聯(lián)化、共享化融合發(fā)展，在為經(jīng)濟增長(cháng)注入新動(dòng)能的同時(shí)，也衍生出軟件安全、網(wǎng)絡(luò )安全、產(chǎn)業(yè)供應鏈安全等新型安全問(wèn)題。帶來(lái)了新的風(fēng)險與質(zhì)量不確定性，給汽車(chē)安全監管帶來(lái)了巨大挑戰。
沙盒監管作為傳統監管方式的有益補充，是一種針對技術(shù)創(chuàng )新的柔性監管制度，實(shí)際上是為企業(yè)提供一個(gè)測試平臺和測試周期，在不違反原則性準入標準和監管底線(xiàn)的基礎上，鼓勵企業(yè)在不完全掌握產(chǎn)品風(fēng)險時(shí)，自愿開(kāi)展進(jìn)一步測試，最大限度地防范產(chǎn)品應用風(fēng)險。同時(shí)，改善監管應對風(fēng)險的實(shí)時(shí)性、靈活性，防止監管過(guò)嚴對科技創(chuàng )新的抑制，較好地平衡技術(shù)創(chuàng )新和安全風(fēng)險，積極倡導最佳安全實(shí)踐，為推動(dòng)我國汽車(chē)產(chǎn)業(yè)繁榮健康、安全有序發(fā)展提供了新的監管思路。該制度起源于英國，目前美國、德國、日本等20多個(gè)國家和地區正在金融、汽車(chē)、能源等領(lǐng)域積極推進(jìn)實(shí)施。
在我國汽車(chē)安全領(lǐng)域引入沙盒監管，鼓勵企業(yè)在一定時(shí)間范圍內對已經(jīng)應用在上市車(chē)輛上的前沿技術(shù)進(jìn)行深入安全測試，在一定程度上填補標準滯后帶來(lái)的監管缺失，有利于監管部門(mén)更早地將前沿技術(shù)引發(fā)的質(zhì)量安全問(wèn)題納入監管范圍，更好地保障產(chǎn)品安全底線(xiàn)。參與試點(diǎn)的企業(yè)，要主動(dòng)履行質(zhì)量安全責任，接受監管部門(mén)的管理監督、跟蹤評估和質(zhì)量服務(wù)。雙方共同努力，查找產(chǎn)品安全問(wèn)題，改進(jìn)產(chǎn)品設計、制造，降低產(chǎn)品安全風(fēng)險。
一、目的意義
汽車(chē)安全沙盒監管是在后市場(chǎng)階段針對車(chē)輛應用的前沿技術(shù)進(jìn)行深度安全測試的機制，主要目的是引導企業(yè)查找問(wèn)題、改進(jìn)設計、降低風(fēng)險。作為傳統監管方式的有益補充，汽車(chē)安全沙盒監管變被動(dòng)監管為主動(dòng)監管，有利于更早地將前沿技術(shù)引發(fā)的質(zhì)量安全問(wèn)題納入監管范圍，提高應急處置能力，防范和化解重大風(fēng)險，保護消費者合法權益，同時(shí)有利于鼓勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新，倡導最佳安全設計實(shí)踐。
二、范圍對象
汽車(chē)安全沙盒監管堅守產(chǎn)品安全底線(xiàn)，采用目錄清單制，在部分車(chē)型、部分地區試行開(kāi)展，確保制度適度、安全、可控。沙盒監管的對象是在車(chē)輛中使用的環(huán)境感知、智能決策、協(xié)同控制等前沿技術(shù)，或實(shí)現各級別自動(dòng)駕駛、遠程升級等新功能新模式。涉及的車(chē)輛須通過(guò)《道路機動(dòng)車(chē)輛生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品公告》等市場(chǎng)準入條件，取得強制性認證證書(shū)，經(jīng)營(yíng)性機動(dòng)車(chē)應當符合營(yíng)運安全相關(guān)標準。
申請進(jìn)入沙盒監管的前沿技術(shù)或新功能新模式，以現有的科學(xué)認知難以預見(jiàn)其潛在風(fēng)險。申請進(jìn)入沙盒監管的企業(yè)，包括相關(guān)汽車(chē)整車(chē)、零部件、互聯(lián)網(wǎng)科技、數據服務(wù)、網(wǎng)絡(luò )運營(yíng)、軟件與系統供應等，需要主動(dòng)履行質(zhì)量安全主體責任，和監管部門(mén)共同對未知風(fēng)險進(jìn)行研究和評估，且具備必要的測試和應急處置資源。
三、工作流程
企業(yè)就前沿技術(shù)或新功能新模式申請進(jìn)入沙盒監管，需要經(jīng)過(guò)申請、評估、測試、報告、退出等五個(gè)階段。
(一)申請：企業(yè)自愿向市場(chǎng)監管總局提交進(jìn)入沙盒監管的書(shū)面申請，申請內容包括測試車(chē)輛基本概況、適用范圍、技術(shù)參數、創(chuàng )新性說(shuō)明、質(zhì)量安全風(fēng)險自我評估情況、進(jìn)入沙盒監管必要性說(shuō)明等等。
(二)評估：針對企業(yè)申請，市場(chǎng)監管總局組織初期評估。評估通過(guò)后，針對應用的前沿技術(shù)或新功能新模式，企業(yè)需在2個(gè)月內制定車(chē)輛深度測試方案，包括測試周期、測試項目、關(guān)鍵監測指標、消費者安全保障計劃、質(zhì)量安全風(fēng)險防控及應急處置措施、測試實(shí)施監督及測試退出策略等。
(三)測試：企業(yè)按照車(chē)輛深度測試方案開(kāi)展測試，保存測試記錄，測試周期一般不超過(guò)24個(gè)月。在理由充分的情況下，企業(yè)可以根據實(shí)際測試情況，申請修改測試參數和調整測試周期。市場(chǎng)監管總局組織評估車(chē)輛深度測試方案，跟蹤測試情況，提出產(chǎn)品設計、制造改進(jìn)建議，及時(shí)指導幫助企業(yè)查找質(zhì)量安全問(wèn)題。監督發(fā)現車(chē)輛深度測試無(wú)法達到預期要求的，立即通知企業(yè)終止測試;對可能涉及汽車(chē)零部件行業(yè)性質(zhì)量問(wèn)題的，加大相關(guān)產(chǎn)業(yè)質(zhì)量檢查和執法力度;對可能涉及產(chǎn)品標準的，健全標準化信息反饋機制，推動(dòng)標準制修訂;對可能涉及共性質(zhì)量安全問(wèn)題的，加強技術(shù)研判，適時(shí)發(fā)布質(zhì)量安全風(fēng)險預警。
(四)報告：測試中期和末期，企業(yè)向市場(chǎng)監管總局提交車(chē)輛質(zhì)量安全風(fēng)險防范措施有效性評估報告，及必要的測試記錄、新發(fā)現安全風(fēng)險改進(jìn)措施。測試周期內，企業(yè)獲知與測試同類(lèi)型、同批次車(chē)輛在中國市場(chǎng)上發(fā)生碰撞、火災、遠程控制、輔助駕駛失效等事故后，要按照《缺陷汽車(chē)產(chǎn)品召回管理條例》等規定開(kāi)展調查分析，并在48小時(shí)內向市場(chǎng)監管總局報告調查結果。
(五)退出：企業(yè)完成車(chē)輛深度測試，達到預期目標，自動(dòng)退出沙盒監管。沙盒監管周期內，企業(yè)提出退出申請的，需提交情況說(shuō)明。
四、包容審慎監管
市場(chǎng)監管總局搭建汽車(chē)質(zhì)量安全監管服務(wù)云平臺，對進(jìn)入沙盒監管的前沿技術(shù)或新功能新模式，采取企業(yè)自律、信息公開(kāi)、公眾監督、行政指導、質(zhì)量服務(wù)等多元化管理，明確企業(yè)安全主體責任，保障消費者合法權益。沙盒監管周期內，企業(yè)發(fā)生違反現行法律法規行為的，不免除相關(guān)責任。
五、組織保障
市場(chǎng)監管總局會(huì )同工業(yè)和信息化、交通運輸、應急、海關(guān)等部門(mén)，加強車(chē)輛深度測試及評估、事故及調查報告等信息共享;組建專(zhuān)家委員會(huì )，制定沙盒監管實(shí)施指南和配套措施;組織一批有能力、資質(zhì)符合要求的技術(shù)機構，承擔沙盒監管相關(guān)技術(shù)評估、質(zhì)量服務(wù)工作，確保沙盒監管制度順利實(shí)施。
